证监会认定前石家庄首富李兆廷造假上市和刚落马的驻证监会纪检组组长王会民儿子王邦重在嘉林药业有交集

　　来源国际投行研究报告

　　证监会认定前石家庄首富李兆廷造假上市，和刚落马的驻证监会纪检组组长王会民儿子王邦重在嘉林药业有交集

　　证监会网站上周发布了“中国证监会相关派出机构拟对东旭集团证券违法行为行政处罚”的文件，与此同时，东旭集团的多家上市公司也发布了公告。

　　1 、李兆廷这位前石家庄首富，前十大中国经济年度人物的造假手段实在是匪夷所思。

欺诈发行证券

东旭光电（2017年）：不符合股票发行条件，骗取发行核准，违法募集资金 75.65亿元。

东旭集团（2018年）：不符合债券发行条件，骗取发行核准，违法募集资金 35亿元。

财务造假（2015-2019年）

东旭集团：累计虚增收入 478.25亿元，虚增利润 130.01亿元，虚增货币资金最高447.9亿元。

东旭光电：累计虚增收入 167.6亿元，虚增利润 56.27亿元。

资金占用问题

东旭集团及相关主体非经营性占用东旭光电、东旭蓝天资金，尚未归还金额合计169.59亿元。

　　2 、证监会表示，目前，相关中介机构违法执业行为正在同步调查中。河北、深圳证监局将继续督促东旭光电、东旭蓝天董事、高级管理人员依法追回被东旭集团及相关主体非法占用的资金。对于相关违法行为可能涉及的证券犯罪问题线索，也将按程序依法移送公安机关。

　　3 、广州证券、大成律所要被处罚！公开信息显示，2017年11月及12月，东旭光电以“发行股份购买资产”为由两度发行股份募集配套资金，该项目的独立财务顾问、联席主承销商为中天国富证券，彼时东旭光电的非公开发行股票持续督导的保荐机构为广州证券。2018年，东旭集团公开发行简称为“18东旭01”“18东旭02”的债券，募集资金总额为35亿元。这两笔债券的主承销商、簿记管理人、债券受托管理人为国融证券，其他中介机构为北京大成律师事务所、中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）、联合信用评级有限公司。2015至2019年期间，东旭集团及东旭光电的审计机构为中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）。

　　3 、查询工商信息发现，东旭集团还和刚落马的驻证监会纪检组组长王会民儿子王邦重在嘉林药业有交集。 2016 年 12 月12 日，东旭集团接盘一家叫做乌鲁木齐净界的公司在北京柯林斯的股份成为大股东，其另一个股东是嘉林药业。王邦重是乌鲁木齐净界的监事。嘉林药业当时曾经因为高估值借壳上市新疆天山纺织（现）被争议。

　　证监会认定造假上市