员工主动代开不实收入证明，开源证券一分公司被暂停部分业务六个月

开源证券  视觉中国 资料图

券商员工竟然主动为投资者代开不实收入证明？开源证券股份有限公司（简称“开源证券”）大连分公司因多项违规被大连证监局暂停部分业务。

近日，大连证监局发布《关于对开源证券股份有限公司大连分公司采取暂停部分业务措施的决定》称，经查，开源证券大连分公司存在三方面违规事项。

一是多名员工没有区分客户实质是否满足合格投资者条件，主动为多名投资者代开不实收入证明用于合格投资者认定。该行为违反《证券期货投资者适当性管理办法》第三条、第六条第一至三项、第二十二条第一项的规定。

二是对于合格投资者认定事项未尽管理职责：多名员工在投资者开具收入证明过程中存在不当行为，致使用于合格投资者认定的多份材料不实；分公司亦未发现个别合格投资者投资经验证明材料存在明显错误。该行为违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定。

三是存在向非营销岗下达营销任务、合规岗招揽客户的行为，该行为违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定。

大连证监局表示，上述行为反映出开源证券大连分公司内部控制不完善、存在较大风险隐患。根据相关规定，责令开源证券大连分公司限期改正，并对开源证券大连分公司采取暂停办理需要合格投资者认定相关业务六个月的监督管理措施。

同时，因上述违规事项，大连证监局还发布《关于对李洋采取责令改正监管措施的决定》称，李洋作为开源证券大连分公司负责人对此负有责任，根据相关规定，决定对李洋采取责令改正的监督管理措施。

“李洋应当充分汲取教训，进一步加强证券法律法规学习，提升自身合规意识，规范从业，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。”大连证监局表示。

此外，大连证监局还发布《关于对夏兰艳采取出具警示函监管措施的决定》指出，经查，夏兰艳在开源证券大连分公司从业期间，存在不当协助客户提供个人收入证明相关材料用于合格投资者认定的行为。

“上述行为违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第一款规定，根据第三十二条第一款规定，决定对夏兰艳采取出具警示函监管措施。夏兰艳应认真汲取教训，增强合规意识，杜绝再次发生违规行为，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。”大连证监局表示。

官网资料显示，开源证券成立于1994年2月，注册资本46.14亿元。控股股东为陕西煤业化工集团有限责任公司。总部位于陕西西安，在北京、上海、深圳设立3个区域管理中心。

分支机构方面，开源证券下设89家分支机构，下辖长安期货、开源思创、开源投资、鹏安基金等7家控参股子公司。

业务和业绩方面，开源证券是具有证券、基金、期货、私募股权投资等多业态金融控股布局的全国性、综合性金融机构。截至2023年末，开源证券总资产、净资产分别为613亿元、172亿元。其中，新三板连续7年新增推荐挂牌企业数量居行业第一，推荐挂牌、在督导企业总数也均居行业第一，并率先设立行业首个北交所研究中心。