国信证券员工违规操作他人证券账户被出具警示函

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　　3月17日，新疆证监局发布公告，股份有限公司新疆分公司员工罗浩男因在从业期间违规操作他人证券账户，被采取出具警示函的监管措施。

　　根据新疆证监局的调查，罗浩男在国信证券新疆分公司任职期间，存在操作他人证券账户的行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第二款，《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十一条、第十二条第一项的规定。基于上述违规行为，新疆证监局依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款和《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、第二十六条的规定，决定对罗浩男采取出具警示函的监督管理措施，并将其违规行为记入证券期货市场诚信档案。