招商银行连收“百万罚单”：近两个月合计被罚超600万一员工遭禁业10年

　　来源：证券之星

　　作者：赵子祥

　　在金融监管日益趋严的当下，（600036.SH）的内部合规问题不断暴露。近期，招商银行相继收到金融监管部门出具的“百万罚单”，多位高管和员工牵涉其中，更有一位理财客户经理遭禁业十年。

　　证券之星注意到，2025年1月到2月短短两个月间，招商银行及其各地分支行罚单频出。包括了昆明分行、兰州城关支行、兰州分行、长春分行等。据不完全统计，今年以来，招商银行总行及各地分支行已累计被罚超600万元，引发了市场对其内部合规管理的广泛关注。

　　“百万罚单”频出，有员工被禁业10年

　　2月27日，国家金融监督管理总局网站公布的行政处罚信息公示表显示，招商银行长春分行未按照项目进度放款，贷后管理不到位、贷款资金存入定期存款账户。吉林金融监管局对其罚款100万元。

　　除分行外，时任招商银行长春分行营业部总经理司长城对贷后管理不到位、贷款资金存入定期存款账户的违法违规行为负有责任，被警告；时任招商银行长春分行公司客户一部总经理沈红对未按照项目进度放款的违法违规行为负有责任，遭到监管警告并罚款5万元；时任招商银行长春分行公司客户一部客户经理霍永月对未按照项目进度放款的违法违规行为负有责任。吉林金融监管局对其警告并罚款5万元。

　　证券之星注意到，在稍早前的2月25日，甘肃金融监管局披露一份罚单显示，招商银行兰州分行因信贷资产五级分类不准确等问题，被罚款160万元。

　　同时，时任招商银行兰州分行风险管理部总经理杨雪、王学军（时任招商银行兰州分行授信执行部总经理）、戚莹（时任招商银行兰州分行授信执行部审批中心主任）、王磊（时任招商银行兰州分行营业部个贷客户经理），4人被警告并处罚款5万元。

　　此外，招商银行兰州城关支行则因员工行为管理不到位等问题，被处以罚款80万元。

　　时任招商银行兰州城关支行行长、行长助理也被警告并处罚款。值得一提的是，时任招商银行兰州城关支行贵宾理财岗客户经理柳娜被禁止从事银行业工作10年。

　　今年累计被罚超600万

　　除了上述两份同时出现在2月末的“百万罚单”外，事实上，招商银行在1月份亦有大额罚单出现。

　　1月27日，国家金融监督管理总局云南监管局发布的行政处罚信息显示，招商银行昆明分行因“部分非现场监管统计数据与事实不符”等6项主要违法违规行为，被罚款260万元。

　　同时，时任招商银行昆明分行战略客户部房地产团队负责人被警告。